「中国经济网」易见股份夭折增资案“顺藤摸瓜” 2人泄密5人内幕交易
中国经济网北京11月24日讯中国证券监督管理委员会上海监管局网站于近日公布的行政处罚决定书（沪〔2020〕17号）显示 ， 经查明 ， 2017年4月14日至5月12日间 ， 云南世博旅游控股集团有限公司（以下简称“云南世博”）开展了拟对易见供应链管理股份有限公司（以下简称“易见股份 ， 600093.SH）大股东云南九天投资控股集团有限公司（以下简称“九天集团”）增资入股的事项 ， 云南世博时任总经理葛某荣、财务部副部长唐某成、易见股份时任独立董事胡某、九天集团时任总经理冷某晴、副总经理左某分别参与了该事项的商榷、论证、推进、框架协议的起草等工作 。
5月16日 ， 易见股份发布重大事项停牌公告 ， 披露公司大股东九天集团正在筹划涉及易见股份的重大事件 ， 可能涉及易见股份控制权变更 。 “易见股份”自5月16日起停牌 。 5月23日 ， 易见股份披露九天集团的股东冷某辉、冷某晴、冷某芬与云南世博已签署《增资扩股框架协议》 ， 云南世博拟增资入股九天集团 ， 若该增资扩股完成 ， 易见股份的实际控制人预计发生变更 。
证监会判定 ， 前述增资扩股事项 ， 属于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规定的重大事件 ， 构成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息 。 内幕信息形成于2017年4月24日 ， 公开于2017年5月16日 。
当事人胡钢参加上述2017年4月24日的会议 ， 于当天知悉内幕信息 。 胡钢与艾某、李某宏是多年同学 ， 三人经常通话、聚会 ， 联系较多 。 2017年5月12日 ， 胡钢、艾某、李某宏共同参加同学聚会时 ， 胡钢将案涉内幕信息告诉艾某、李某宏 。 另外 ， 俎某芬是胡钢父亲的主治医生 ， 胡钢经常前往医院探望其父亲 ， 并与俎某芬交流 。 内幕信息公开前 ， 胡钢前往医院探望其父并与俎某芬交流时 ， 将案涉内幕信息告诉俎某芬 ， 并建议俎某芬交易“易见股份” 。
胡钢的上述行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为 。 根据胡钢违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 中国证券监督管理委员会上海监管局决定对胡钢处以8万元的罚款 。
中国证券监督管理委员会上海监管局网站于近日公布的行政处罚决定书（沪〔2020〕20号）显示 ， 经查明 ， 文中泄密人胡某系上述胡钢 ， 胡钢将案涉内幕信息告诉艾某、李某宏 ， 方勇与李某宏是同事 ， 内幕信息公开前 ， 方勇在办公室听到李某宏涉及交易“易见股份”的电话有关内容 。 方勇自认听到有关电话内容后 ， 询问了李某宏“易见股份”的情况 ， 后方勇控制其配偶蒋某的证券账户于2017年5月15日买入“易见股份”2.12万股 ， 买入金额27.46万元 ， 后全部卖出 ， 获利4.36万元 。 方勇的上述行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为 。 根据方勇违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 上海监管局决定没收方勇违法所得4.36万元 ， 并处以13.07万元罚款 。
中国证券监督管理委员会上海监管局网站于近日公布的行政处罚决定书（沪〔2020〕21号）显示 ， 经查明 ， 上述胡钢之父主治医生俎某芬系本案内幕交易人俎云芬 ， 胡钢对其泄密后 ， 俎云芬控制其本人账户于2017年5月15日买入“易见股份”1.92万股 ， 买入金额24.83万元 ， 后全部卖出 ， 获利1.18万元 。 俎云芬的上述行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为 。 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 上海监管局决定没收俎云芬违法所得1.18万元 ， 并处以3万元的罚款 。
中国证券监督管理委员会上海监管局网站于近日公布的行政处罚决定书（沪〔2020〕26号）显示 ， 经查明 ， 上述胡钢泄密之同学艾某系本案内幕交易人艾英 ， 胡钢对其泄密后 ， 艾英控制其本人账户于2017年5月15日买入“易见股份”3.38万股 ， 买入金额43.49万元 ， 后全部卖出 ， 获利496.97元 。 艾英的上述行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为 。 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 上海监管局决定没收艾英违法所得496.97元 ， 并处以5万元的罚款 。
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