销售投资产品违规 中银国际证券遭香港证监会谴责及罚款1000万港元
销售投资产品违规 中银国际证券遭香港证监会谴责及罚款1000万港元
每经采访人员 胡琳 每经编辑 廖丹
图片来源：摄图网
3月18日，中银国际证券有限公司（以下简称“中银国际证券”）因在销售投资产品的手法方面的内部系统和监控缺失，遭到香港特别行政区证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）的谴责，同时被罚款1000万港元。
经调查，香港证监会发现，中银国际证券在销售和分销投资产品（包括根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第37章上市的债券，以下称为第37章债券）时，没有遵守有关客户风险分析、产品尽职审查及合适性评估的多项监管规定。
中银国际证券尤其没有：
1、在某些个案中适当地评估及厘定客户的风险承受能力水平和投资策略；
2、确保向客户作出的投资建议及／或招揽在所有情况而言都是合理地适合的；
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