鼎和硕投资日领三罚单:涉及“两宗罪” 或已注销登记_地方证监局正在加大对私募基金的监管力

地方证监局正在加大对私募基金的监管力度。近日，青岛证监局罕见地对同一家私募及其责任高管开出三张罚单。

这家“中招”的公司正是青岛鼎和硕投资有限公司（下称“鼎和硕投资”），在青岛证监局的现场检查中，该公司被查出报送的部分信息不真实、不准确，公司股东存在股权代持行为，财务核算不规范等违规行为。最终，鼎和硕投资及两位责任高管均被青岛证监局出具警示函。

罚单涉及“两宗罪”

根据警示函，鼎和硕投资主要涉及“两宗罪”：

一是未履行诚实信用义务，向中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）报送的部分信息不真实、不准确，股东存在股权代持行为。

二是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉义务。公司财务核算不规范；公司员工目前仅有法定代表人兼总经理、风控总监、财务人员3人，公司实际组织架构与向中基协报送的投资管理、运营风险控制制度等不符。

青岛证监局认为，鼎和硕投资上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（下称《办法》）第四条、第二十五条的规定。根据《办法》第三十三条，对鼎和硕投资采取出具警示函的监管措施。

鼎和硕投资日领三罚单:涉及“两宗罪” 或已注销登记