鼎和硕投资日领三罚单:涉及“两宗罪” 或已注销登记( 三 )

2019-05-13

更奇怪的是，采访人员在中基协官网上，已经查不到鼎和硕投资的备案信息。一位业内人士分析认为，该公司或已注销登记。

股权代持未披露

除了公司被出具警示函，鼎和硕投资的两位责任高管亦难辞其咎。

青岛证监局指出，胡达作为公司法定代表人及总经理、李勇作为公司风控总监，对公司上述问题负有直接责任，违反了《办法》第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。

根据《办法》第三十三条，青岛证监局分被对胡达和李勇予以警示。

值得注意的是，胡达和李勇同时是鼎和硕投资的股权代持人，分别持股70%和30%。不过，鼎和硕投资并未将这一情况报送中基协。

“按照法律、法规和自律性管理规定，私募基金管理人的股东所占股权涉及到实际控制人等实质性问题，故代持是必须进行披露的。”贺俊表示，中基协一般会严禁私募基金管理人的股权代持行为，在登记法律意见书中应当进行详尽披露。

推荐阅读

上一篇：网友“叛变”入手友商小米9SE 卢伟冰: 无奈捂脸哭

下一篇：夜读丨香港孩子“赢在射精前”？别让焦虑裹挟着前进，人生很长，别总怕错过