三家私募同日领罚单，背后大股东均来头不小……_近年来

近年来，市场对中小私募被处罚的案例已司空见惯，而如今股东背景强大的私募也被查出问题。

5月15日，广东证监局一连开出三张罚单。在今年3月至4月对三家私募进行现场检查过程中，广东证监局发现其存在承诺收益、信披违规等问题，责令其整改。

而这三家私募均来头不小，分别背靠50亿元规模以上的私募瀚信资产，以及华润资产、平安集团。业内人士称，此举意味着监管力度升级，或对其他私募起到震慑作用。

暴露三大问题

行政监管措施决定书显示，这三家私募主要存在三大问题：信披违规、向不合格投资者募资和保收益。所涉及的三家私募分别为：惠州时代伯乐股权投资管理有限公司(下称“时代伯乐”)、横琴润弘投资管理有限公司(下称“润弘投资”)、横琴平安不动产股权投资管理有限公司(下称“平安投资”)。

信披违规一项为3家私募共同存在的问题。具体来看，分为两种情况：一是，未将高管变动等相关信息向监管报送，如润弘投资的合规负责人、风控总监发生变更后，未及时向中基协报告;二是，未向投资者披露重要信息，如平安投资未按照协议约定，向投资者披露可能对投资者利益产生重大影响的信息。

三家私募同日领罚单，背后大股东均来头不小……