华林证券被证监局警示风控漏洞大曝光( 七 )_违约

对此，湖南证监局决定对财富证券采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施，要求其应在2019年5月30日至 2019年11月30日期间，至少每3个月开展一次资产管理业务内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，并报送合规检查报告。

此外，4月15日，开源证券也因个别定向资管计划、集合资管计划未及时履行风险事项报告及信息披露义务等6条违规问题而被监管开出罚单。陕西证监局要求开源证券在完成整改并经证监局核查验收前，不得开展投向商业银行存款收益权、信贷资产收益权等非标准化债权资产的资产管理业务。

据业内人士分析，当前市场环境变化较快，券商机构之间竞争激烈，如果机构在风控、合规、业务风控把握不足，就可能出现风险点爆雷的情况。对于券商机构而言，不少类通道的业务仍然存在不少风险因素，未来可能面临被清理的局面。券商机构在争取更多业务机会同时，需要强化风控意识，加强资管的专业性和主动管理的能力，才能在今后市场竞争中赢得优势。

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