信息披露不及时摩根大通证券被FINRA罚款110万美元_：信息披露不及时摩根大通证券被FINRA

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FINRA(美国金融业监管局)已宣布已对摩根大通证券有限责任公司(JPMS)处以110万美元的罚款，原因是该公司未能及时披露其注册代表和相关人士在6年时间里的89项内部审查或不当行为指控。FINRA还要求该公司承诺在60天内证明其已采取了适当的纠正措施。

摩根大通证券被要求终止注册的30天内，向FINRA提交《证券业登记统一终止通知书》(表格U5)，若表格上信息不准确或不完整，该公司需要在30天内向FINRA提交一份修正案。公司必须披露涉及欺诈、非法占有财产或违反投资相关法规、规章、规则或行业行为标准的指控。

FINRA发现，从2012年1月到2018年4月，摩根大通没有披露或及时披露其注册代表和相关人员的不当行为的内部审查或不当行为指控，其中包括客户和公司资金的挪用、向客户借贷、伪造/篡改/变更文件，开展未经授权的交易、给予不符合市场行情的投资建议以及开展其他可疑活动。

信息披露不及时摩根大通证券被FINRA罚款110万美元