信息披露不及时 摩根大通证券被FINRA罚款110万美元( 二 )
尽管摩根大通证券最终向FINRA提交了所需的信息，但平均而言，这一举动晚了两年多。这阻止或拖延了FINRA、其他监管机构、成员公司和公众对这些指控的了解。由于摩根大通证券的拖延，FINRA未能对30名前摩根大通证券的代表采取潜在的纪律行动。这是因为在摩根大通证券披露这些指控之前，FINRA对这些代表的管辖已经过期。这些失败主要是由于该公司未能建立和维护合理设计的书面监督程序和监督系统，以识别所有需要披露U5表格的情况。在解决此事时，摩根大通证券既没有承认也没有否认指控，但同意FINRA的调查结果。
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