华林证券上半年净利润逆市下滑投行业务收入骤降七成( 四 )_：华林证券上半年净利润逆市下滑投行业

华林证券上市后，立业集团持股64.46%，景怡食品持股17.96%，希格玛持股7.59%，立业集团仍处于绝对控股的位置。今年5月，华林证券实际控制人和董事长林立又走到台前，亲自担任CEO并代任合规总监。

在林立上任之前，华林证券原首席执行官陈永健因个人原因主动辞职，原合规总监、董事会秘书赵嘉华也在之后因个人原因请辞。值得注意的是，据此前华林证券公布的招股说明书，林立和现任董事、副总裁兼财务总监潘宁系夫妻关系，与监事会主席钟纳系表兄弟关系。

ABS业务领罚单

今年5月15日，华林证券还因ABS业务违规被黑龙江证监局出具警示函。

该警示函显示，华林证券作为红博会展信托受益权资产支持计划（下称红博CMBS）管理人因存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位，对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。另外，华林证券作为资产计划管理人，对存续期管理不到位、信息披露不及时，对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。