ABS业务存在多项漏洞长城证券刚接到监管警示( 二 )_又出事！这家证券刚接到监管警示

深圳证监局指出，经查，长城证券ABS业务存在如下问题：

一是尽职调查不充分，现金流预测不合理，未建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制；

二是存续期间未有效督促资产服务机构履行义务，未有效进行基础资产现金流跟踪检查；

三是临时报告、定期报告未完整、如实披露基础资产现金流归集情况。　　

以上情形，违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条、第四十四条，以及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第十三条的有关规定。

依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，深圳证监局决定对长城证券采取出具警示函的监督管理措施，措施自决定书下发之日起执行。长城证券应加强资产证券化业务的内控管理，认真开展自查整改。

根据wind资产证券化数据统计，截止9月23日，长城证券今年共承销了30只产品，行业排名第12位，承销产品规模合计139.62亿元，行业排名第21位。

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