ABS业务存在多项漏洞长城证券刚接到监管警示( 三 )

2019-09-23

Wind数据同时显示，长城证券担任管理人的的ABS项目上，原始权益人以商业保理公司居多，包括长城-融隽3号资产支持专项计划、长城证券-逸锟保理5号资产支持专项计划、长城-世茂-尚隽保理6号资产支持专项计划等项目。

今年多家券商接ABS罚单

今年4月8日，陕西证监局在对开源证券采取责令改正措施的决定中提到，证监局在日常监管中关注到，你公司资产证券化业务、新三板推荐挂牌业务的质量控制部门未能与业务部门相分离，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十一条规定；

同时，开源证券部分公司债券、资产支持专项计划尽职调查不充分，信息披露不准确，未勤勉尽责履行存续期管理工作，违反了《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中的相关规定。

今年5月17日，黑龙江证监局对华林证券出具警示函，点出华林证券ABS业务中的多项问题。

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