ABS业务存在多项漏洞长城证券刚接到监管警示( 四 )_又出事！这家证券刚接到监管警示

华林证券作为红博会展信托受益权资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人存在如下问题。

一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

华林证券应加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类问题发生。

8月初，华泰联合证券更是首吃到ABS财务顾问罚单。警示函中称，华泰联合证券作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）的财务顾问，未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。

ABS上半年新增发行规模接近万亿

Wind数据统计，2019年上半年，我国资产证券化市场延续了上一年快速扩容，稳健运行的良好发展态势。新增发行项目597只，新增发行规模接近万亿元。

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