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9月25日，资本邦讯，近日，国泰君安因营业部员工代客炒股、与客户约定分享投资收益导致营业部被监管。

图片来源：证监会

9月20日，证监局对国泰君安四平中央西路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定。

证监局指出，经查，该营业部员工王珏存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为。营业部未能有效防范员工违法违规风险，存在异常交易监控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的问题，反映出营业部内部控制不完善。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监局决定对营业部采取责令改正的行政监管措施。营业部应进一步完善内部控制及合规管理，加强异常交易监控，强化从业人员执业行为监测，切实维护客户合法权益。

员工违规代客炒股、与客户约定分享收益？国泰君安遭证监会责令改正