员工违规代客炒股、与客户约定分享收益？国泰君安遭证监会责令改正( 三 )
同年5月17日，浙江证监局发布《关于对高荣华采取出具警示函措施的决定》，高荣华作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员，在2016年至2017年期间存在替客户办理证券交易操作的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，浙江证监局决定依法对高荣华采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
图片来源：123RF
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