资管计划风波引监管5连击：这家券商两营业部需整改( 二 )
两大营业部销售违规受监管
9月24日，浙江证监局发布了对爱建证券两家营业部责令改正措施的决定，以及对三人监管谈话措施的决定。
首先是爱建证券杭州富春路证券营业部。浙江证监局称，该营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在以下问题：
一是营业部员工存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺的行为；
二是合规管理人员从事销售工作；
三是未关注个别投资者短时间内多次风险承受能力测评结果不一致的情况；
四是交由个别投资者签字确认的《适当性评估结果确认书》中，未勾选产品所属投资品种和投资者的适当性评估结果；
五是交由个别投资者留存的合同中未填写“签订日期”。
另一个营业部则是爱建证券嘉兴斜西街证券营业部。江苏证监局称，近期，该营业部销售的集合资产管理计划出现兑付风险并引发投资者集体信访。经查，该营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在以下问题：
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