资管计划风波引监管5连击：这家券商两营业部需整改( 三 )_资管计划风波引监管5连击：这家券商两

一是部分投资者在付款购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查问卷或适当性评估结果确定书等材料；

二是交由部分投资者留存的合同中未填写“签订日期”。

浙江证监局表示，上述行为反映出这两家营业部集合资产管理计划销售业务内部控制不完善，且未能勤勉尽责地服务客户。并要求这两家营业部应开展全面整改工作，梳理完善资管计划等金融产品销售业务流程，切实提高合规管理水平，健全内部控制，严格规范员工执业行为，采取有效措施杜绝违法违规行为。浙江证监局要求，两家营业部应当在2019年9月30日前提交书面报告，浙江证监局将组织检查验收。

当然，这两家营业部时任负责人余长青和沈建昌对于上述违规行为负有重要的管理责任，因此，浙江证监局对二人采取监管谈话的措施。此外，值得注意的是，李金燕作为合规管理人员，但却从事营销工作，并在销售证券公司集合资产管理计划过程中，存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益承诺的行为。浙江证监局也同样对其采取了监管谈话的措施。

那么，爱建证券有何整改计划，目前进展情况如何呢？当采访人员拨通爱建证券办公室副主任（主持工作）祝红军电话时，对方表示需要联系官方发言人，但当采访人员表示希望能获得官方发言人联系方式时，对方拒绝提供并挂断了电话。