银河证券紧急问责＂弃购＂事件：对自营投资负责人党内警告等处分( 五 )

2019-07-06

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：

（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；

（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；

（三）网上网下同时申购；

（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；

（五）其他影响发行秩序的情形。

此外，因不可抗力或基金托管人、银行等第三方过失导致发生第（一）项、第（二）项情形，相关网下投资者及配售对象自身没有责任，且能提供有效证明材料的，该网下投资者可向协会申请免予处罚。

在“弃购”消息传出后，曾有业内人士向券商中国采访人员表示，对标此前管理细则来看，科创板对投资者“打新”的要求更高。此前网下投资者未参与申购，在及时整改的情况下，尚有一次补救机会。但在科创板监管要求和市场的高度关注之下，此次违规三天后处罚“靴子”即落地。

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