银河证券紧急问责＂弃购＂事件：对自营投资负责人党内警告等处分( 六 )

2019-07-06

根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一次处罚。

就在此前，中金公司刚刚接到科创板第一罚单，因保代擅自改动发行人注册申请文件而接到警示函。而此次银河证券自营账户被限，又一次证明“科创板无小事”。

吃透科创板“特别提示”

事实上，对于科创板新规，即使是业内人士也多有不熟悉的情形。不过，对于科创板发行中的重大变化，各家公司在发行公告中已通过“特别提示”的方式进行预警。拆解来看，科创板“特别提示”中主要有以下重要关注事项：

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