私募违规“触目惊心”,多地证监局果断出手!8月已有22家私募被采取监管措施( 三 )

宁夏证监局向两私募出警示函募资未按约定投入使用、未提交财务报告等

8月16日,宁夏证监局公告,对两家私募采取出具警示函的监管措施,要求其认真学习私募法律法规,加强内部管理和合规运作,关注经营风险,采取风险防范或控制措施,并在收到监管函之日起10个工作日内向证监局提交书面报告。

我们来看看具体情况,宁夏锋创基金管理有限公司存在的问题是:基金产品宁夏锋创现代服务业发展基金合伙企业(有限合伙)2016年5月完成备案,实缴出资额23,412万元,向5家项目公司进行投资,但其中2家被投项目公司涉及18,500万元募集资金未按协议约定投入使用,公司未及时发现这些问题并向投资者披露,且未向中国证券投资基金业协会进行报告。

私募违规“触目惊心”,多地证监局果断出手!8月已有22家私募被采取监管措施

另外一家宁夏恒御投资基金管理有限公司,其存在的问题是:未在2019年4月30日前,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况,且公司从业人员发生变动,未按中国证券投资基金业协会规定及时填报更新信息。

推荐阅读