私募违规“触目惊心”，多地证监局果断出手！8月已有22家私募被采取监管措施( 五 )_：私募违规“触目惊心”

二、未对基金产品“乐观新锐证券投资基金”进行评级；“贝塔私募证券投资基金”仅有评级结果，无具体评级过程，未综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、投资范围等10项一般因素，未特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素；

三、未对“新锐基金”投资者邓某、杨某、徐某的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未由其书面承诺符合合格投资者条件；该基金投资者未确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金；

四、未妥善保管基金合同等资料，“新锐基金”投资者杨某、徐某的合同资料丢失。

五、2名从业人员不具备基金从业资格，2名从业人员入职时不具备基金从业资格；

六、未将“贝塔基金”的投资者分为普通投资者和专业投资者；未建立适当性内部管理制度以及相关的监督问责、执业规范等制度机制；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。

湖南瑞启汇资产管理有限公司也存在六项违法违规行为，包括没对产品进行风险评级、对投资者风险承受能力作出判断、没有进行适当性告知录音录像等，主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》。

私募违规“触目惊心”，多地证监局果断出手！8月已有22家私募被采取监管措施( 五 )