私募违规“触目惊心”，多地证监局果断出手！8月已有22家私募被采取监管措施( 四 )

2019-08-18

多项行为违反投资者适当性办法

湖南证监局对4家私募责令改正

8月13日，湖南证监局也一口气公示了4家存在违法违规行为的私募基金管理人，包括湖南瑞启汇资产管理有限公司、长沙乐观投资管理有限公司、湖南兆富资产管理有限公司和湖南恒途投资有限公司，责令其改正，在10月10日前提交整改报告。

长沙乐观投资管理有限公司存在六项违法违规行为，包括备案信息不符合实际、没有对基金进行评级，没有给投资者进行风险评估，没有确保资金来源合法，合同资料丢失等。

具体来看：

一、未及时更新登记备案信息，登记备案的办公地址、法定代表人、基金运作情况与实际情况不符；未在会计年度结束后的4个月内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况；

推荐阅读

上一篇：揭秘AI训练内幕：帮助AI进化的除了专家，还有全球无数上班族

下一篇：原创<br> 谷歌125亿买下摩托罗拉，2年后就以29亿卖给联想，其实联想吃大亏