方正证券上半年净利7.6亿 13亿本金踩雷4宗股票质押(12)_：方正证券上半年净利7.6亿13亿本金踩

第一起为中国民族证券诉四川圣达债券交易合同纠纷，涉及本金8000.00万元。中国民族证券投资部（原固定收益部）于2013年3月26日、2014年4月2日分别买入5000万、3000万“12 圣达债”，合计持仓数量80.00万张。2015年12月5日发行人四川圣达集团有限公司未能按期支付利息及兑付回售债券本金。中国民族证券与其他债券持有人共同发起追偿工作。四川省高级人民法院于2016年6月7日受理本案。2016年8月法院开庭审理本案，并组织各方进行调解。

截至2017年2月，四川圣达集团有限公司未按约定履行《民事调解书》的内容，中国民族证券于2017年2月9日通过债券受托管理人天津银行股份有限公司成都分行向法院递交了执行申请书，本案进入执行程序。2017年9月起，法院对被执行人四川圣达集团有限公司持有的7800万股四川圣达水电开发有限公司股权进行拍卖，但因无人参与竞拍，本次拍卖流拍。2018年11月，法院对质押物“长城动漫”1000万股股票拍卖成交；根据债权金额比例，

中国民族证券于2019年2月收到上述股票拍卖执行回款1121.58万元。截至本报告披露日，本案尚处于进一步执行过程中。

第二起为中国民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷案，涉及本金5000.00万元。2014年1月，山东山水水泥集团有限公司（简称“山东山水”）发行中期票据“14山水MTN001”，起息日：2014年2月27日；兑付日：2017年2月27日。2014年2月，中国民族证券认购了面值5000万元的该期债券。2017年2月27日，本期中期票据的主承销商招商银行股份有限公司发布公告，载明：“14山水MTN001”应于2017年2月27日兑付本息，截至到期兑付日日终，山东山水未能按照约定筹措足额偿债资金，“14山水MTN001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。