开源证券违规行为收到警示函上半年业绩创历史新高

2019-08-23

开源证券三大违规行为收到监管警示函，上半年业绩创历史新高，那些曾经的新三板券商如今业绩如何？

来源：券商中国

原创：云中锦

开源证券上半年净利润创历史新高，此时收到监管警示函，对其后续发展应是良性的警醒。

因投行内控不完善、担任债券管理人过程中未充分核查、资产证券化业务中未尽职尽责等问题，开源证券收到了陕西证监局下发的警示函。监管要求开源证券进一步完善投资银行业务管理制度，切实加强项目质量管控，采取有效措施提高执业水平。

监管警示函的下发，给上半年业绩创历史新高的开源证券一记警醒。证券业协会下发数据显示，上半年开源证券实现营业收入10.7亿元，较去年同期增长175%；净利润3.8亿元，较去年同期增幅为900%，均创历史新高。

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