上交所：公司与投资者皆可画像科技监管进入新时代( 五 )_：深度探营“硬核”上交所：公司与投资

从目前自律监管处置功能，不难感受到这套系统的自动化程度——

以科创板为例，其异常交易规则已公布，各项指标明确。交易行为一旦触发异常就会自动报警，系统内会根据具体的异常行为自动生成相应的自律监管函件，再自动下发给券商，由其通知交易的投资者。整个过程实现了自动化，人工监管仅需确认下函件内容就可完成整个处置流程。

智能画像与风险识别

除了交易监管外，监管科技也有效应用在市场、主体风险识别和防范工作中，对于维护资本市场安全运行和投资者合法权益发挥着关键作用。

能够被画像的不只是投资者。近日，上交所公司画像系统正式上线。同样只需要轻轻一点，包含着公司的前世今生、潜在风险、财务预警等重要信息的画像图立刻呈现。像装上了“筛选器”般，显著提高了公司监管的效率与精准度。与此同时，企业情况更为多元和复杂的科创板上市审核，也在推进科技评价、金融文本处理等辅助审核工具。

人工监管，有着自身独特的经验优势，但也存在效率不高、标准不一等现实问题。尤其伴随上市公司数量逐渐增多、监管复杂性提高的情况下，这些短板日渐明显。启用公司画像，为的是让监管人员快速、全面了解和掌握公司情况，更加及时有效地发现公司的潜在风险，辅助分管人员对定期报告进行审核。