分析师评选新规:发红包、朋友圈拉票都被禁止( 三 )

三类人员禁止参选

此次《规范》对参选分析师的资格也提出了要求。《规范》明确,证券公司合规部门应认真审核推荐参加评选分析师的参评资格和本规范规定的评选活动评估事项,公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。

因违法违规受到行政处罚、行政监管措施或自律惩戒的下列人员,证券公司应限制其参加评选活动:

(一)受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选;

(二)被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施,当年及未来一年不得推荐参加评选;

(三)被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参加评选,计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。

朋友圈拉票、送礼?都不可以!

《规范》指出,证券公司和分析师应严格遵守法律法规、监管规定以及协会自律规则,秉承诚实守信、廉洁自律、公平竞争的原则参加评选活动,不得以不正当手段影响评选结果。

推荐阅读