暂停3个月，这家券商股票质押业务遭重罚！( 二 )

2019-10-10

被交易所暂停股票质押交易权限3个月

南京证券10月9日晚间公告，公司于2019年10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》。

沪深交易所均指出，根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，南京证券在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。

因此，沪深交易所对南京证券予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

南京证券表示，公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，自开展该项业务以来没有发生过风险事项，对于存在的问题，公司将进一步强化合规管理，积极按照监管要求予以整改。目前，公司经营情况正常。

上半年股质利息收入同比增36.41%

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