暂停3个月，这家券商股票质押业务遭重罚！( 四 )_：暂停3个月

上半年股票质押利息收入同比增长130.66%的中邮证券，在此前已因股权质押业务内控不完善等问题，收到了监管责令改正的行政处罚决定。8月26日，陕西证监局显示，中邮证券股票质押回购业务内控不足的表现有两点：一是在股票质押时设定了折算率上限，但是对具体质押率的估算却十分随意；二是对客户的融资用途没有进行跟踪和核查。

“据我了解，南京证券的股票质押业务其实没有出什么风险，但是监管对今年以来还在明显增加股票质押规模的券商非常关注。认为很多券商存在业务定位不清、将股票质押交易简单的当做交易性业务看待，忽视信用风险管控等问题。压规模，控风险是导向，这已经是非常明显的信号。”一位接近南京证券的业内人士告诉券商中国采访人员。

上海一家大型券商华南某营业部负责人告诉采访人员，“今年公司对股票质押控制非常严，我好不容易拿到的一个股质押项目，因公司合规的层层把关而拒绝开展。”

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