暂停3个月，这家券商股票质押业务遭重罚！( 三 )_：暂停3个月

证券公司股票质押交易于2013年6月启动以来，对解决中小企业、民营企业融资难、融资贵问题发挥了一定积极作用，但在近年来也在逐步暴露风险，不少券商因踩雷股票质押计提损失，拖累业绩。从去年起，证券行业严控股票质押规模、严把风险关。

今年以来，不少规模大的券商主动压缩股票质押规模，很多业务自然流向本身规模不大的中小券商。呈现的现象是，不少中小券商的股票质押规模明显增长。

8月份，监管就对今年以来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查，通报了券商股权质押业务存在的五大问题：一是业务定位不清，盲目追逐利益；二是风险意识不强，风控措施不足；三是审核把控不严，质押率设置不严谨；四是尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查；五是贷后风险管理流于形式。

通报表示，上述问题反映出相关证券公司的内部控制不完善。对此，相关证监局将依法采取责令增加内部合规检查次数等行政监管措施，证券交易所依规采取暂停股票质押回购交易权限等自律管理措施。

根据中国证券业协会公布的数据，今年上半年，股票质押利息收入同比增幅最大的10家券商为开源证券、中航证券、华宝证券、中邮证券、联储证券、大通证券、安信证券、国都证券、国盛证券和南京证券。南京证券今年上半年股票质押业务利息收入为8849万元，同比增长36.41%。在增幅排名中恰排第十位。

暂停3个月，这家券商股票质押业务遭重罚！( 三 )