并购罚单又来西南证券2名主办人被点名！投行人员注意监管方向正向个人倾斜( 七 )_：并购罚单又来西南证券2名主办人被点

不过，虽然并购重组政策不断“松绑”，但密集出现的“旧案重提”仍提醒市场不可掉以轻心。

进入2019年以来，上交所对2013-2016年并购重组“大爆发”时期后续出现问题项目的当事人实施了密集的监管措施，特别是评估和盈利预测过于冒进导致重组完成后未兑现承诺的项目，涉及的监管措施包括监管关注、通报批评和公开谴责。

仅在今年下半年，即有7家公司项目主办人被上交所点名，多被予以监管关注或通报批评的决定，其中不乏海通证券、中信建投、华泰联合等头部券商在内。

从上述处理情况可以看出，与以往证监会注重对中介机构整体调查问责不同，近期上交所直接点名的是各家项目主办人，而非中介机构本身。这反映了交易所通过进一步落实个人责任以实现精准监管进而敦促从业人员个人勤勉尽责的监管思路。

“投行从业人员，特别是参与并购重组项目的从业人员需要高度关注这一动向。”某大型券商投行资深人士指出，监管部门已建立了完善的个人诚信信息记录系统，所有的被处罚和采取监管措施的记录都会记入个人执业档案，在从业过程中保持合理的职业谨慎和足够的勤勉尽责，不仅是对其服务的机构负责，更是对个人的职业生涯负责。

并购罚单又来西南证券2名主办人被点名！投行人员注意监管方向正向个人倾斜( 七 )