南京证券不足一月遭罚两次被暂停股权质押3个月公司回应：反思并严控规模( 二 )_：南京证券不足一月遭罚两次被暂停股权

公司已经严格按照监管要求，深刻剖析原因、认真反思总结，进一步健全完善风险控制体系和措施，及时识别、有效防范股票质押式回购业务的风险，严格控制业务规模，确保合规经营、风险可控。.

“风控和合规出现较大瑕疵”

国庆节刚过，严厉的监管风暴如期而至。

南京证券日前公告称，公司于 2019 年 10 月 8 日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》（上证会函〔2019〕179 号）和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》（会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号）。

上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》指出，根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕75 号），公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。

上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关规定。根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定，对公司予以暂停股票质押式回购交易权限 3 个月的纪律处分。

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