南京证券不足一月遭罚两次被暂停股权质押3个月公司回应：反思并严控规模( 四 )_：南京证券不足一月遭罚两次被暂停股权

南京证券作为上市仅一年多时间的上市券商，此次收到两个交易所的严重的纪律处分且距离上一次相同问题被处罚不足一个月，频度之高，程度之深，已经充分暴露公司合规与风险出现重大问题，并在行业内已经产生较大影响。

南京证券目前的股权质押业务如何？未来将采取哪些相应的措施，对股票质押式回购交易进行完善和合规处理，避免再次出现问题？

对此，《华夏时报》采访人员第一时间电话联系南京证券并发送电子采访函。相关负责人回复称，公司在开展股票质押式回购业务过程中，始终将合规风控摆在首要位置，采取了一单一议的审核措施，并对业务进行有效的监控和动态管理。公司自开展该项业务以来没有发生过风险事项，公司合规风控工作是有效的。

截至目前，公司股票质押式回购业务余额稳中有降，整体风险可控。公司已经进一步健全完善风险控制体系和措施，及时识别、有效防范股票质押式回购业务的风险，严格控制业务规模，确保合规经营、风险可控。.

股权质押风险不可小视

来自太平洋证券对南京证券半年报的点评报告显示，在公司半年报中，公司经纪及信用交易业务占营收比例下降，仍贡献过半主营营收。经纪业务与信用交易业务营业收入占主营业务收入的 51%，同比下降21%。

南京证券不足一月遭罚两次被暂停股权质押3个月公司回应：反思并严控规模( 四 )