南京证券不足一月遭罚两次被暂停股权质押3个月公司回应：反思并严控规模( 三 )_：南京证券不足一月遭罚两次被暂停股权

同时，深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》（会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号）也提出，公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述行为涉嫌违反本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 年修订）》第十五条、第七十三条的规定。作出暂停股票质押回购交易权限 3 个月的处分。

“交易所此前对券商们的半年报的问询刚刚结束，集中火力关注股权质押业务，这次又给南京证券开出了暂停股权质押业务的罚单，可见该业务的风险和问题不小，管理层的重视程度格外高。”资深市场人士张先生在接受《华夏时报》采访时直言。

在业内人士看来，南京证券此次连续收到两大交易所的纪律处分，在行业内较为罕见，这无疑暴露出了风险控制和合规出现较大瑕疵。暂停3个月业务的纪律处分，对公司的影响着实不小。

值得注意的是，2019年9月12日，江苏监管局对南京证券做出了采取出具警示函行政监管措施的决定。原因仍是公司在股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，证监局要求公司加强合规运作，并于收到该决定书30日内提交书面报告。