市检三分院梳理证券期货犯罪案件的过程中发现 ， 内幕交易、利用未公开信息交易等发生在证券交易环节的犯罪相对较多 ， 并且越来越体现出“专业”和“隐蔽”等特点 。
“专业”是指实施证券期货犯罪的大部分人员 ， 是证券期货行业的从业人员 ， 或者金融投资领域的“行家里手” ， 以及律师事务所、会计师事务所等专门中介机构人员 ， 这些领域的专业化程度很高 ， 外行人很难摸清楚其中的门道 。
“隐蔽”则是指内幕交易、利用未公开信息交易等案件中信息传递方、接收方通常会形成攻守同盟 ， 常常出现“零口供” 。 此外在一些操纵证券市场案件中 ， 有的操控亲友账户以及其他非法获取的账户进行交易 ， 有的依托资产管理计划以及特定金融机构的特殊业务隐藏真实身份 ， 查证交易账户实际控制人的难度很大 。
“除了股票期货 ， 对于普通百姓而言 ， 近些年还要注意防范私募金融的风险 ， 当心‘聚宝盆’变成‘吞金兽’ 。 ”检察官举例说 ， 曾经的“私募一哥”“游资大王”徐某某被抓 ， 引起了投资圈不小的震动 ， 最终他被法院判刑 ， 为其“封神”之路画上了休止符 。
检察官介绍 ， 私募典型的特征就是非公开性、较强的保密性、协议约定性 ， 以及较高的风险和收益 。 从司法办案情况来看 ， 刑事风险潜伏于“募、投、管、退”各个阶段 ， 可谓“步步有雷” 。
最高检于2018年12月 ， 在北京、上海、天津、重庆、辽宁、深圳、青岛七地设立了检察机关证券期货犯罪办案基地 。 2019年初 ， 经市人民检察院决定 ， 由市检三分院承担北京办案基地的建设任务 。
近日 ， 市检三分院发布了首期《检察机关证券期货犯罪办案基地（北京）建设手册》 。 有关负责人介绍 ， 作为北京惟一的证券期货犯罪办案基地 ， 市检三分院立足案件办理 ， 深入涉案企业了解犯罪成因 ， 有针对性开展法治宣讲 ， 帮助企业全面追赃挽损、助力企业合规建设 ， 同时 ， 面向社会开展多层次多形式的调研宣传 。
有关负责人表示 ， 为落实中央对资本市场违法犯罪“零容忍”的政策 ， 市检三分院将集中最专业化办案力量 ， 在案件办理、政策研究、法治宣传等方面发挥示范引领和辐射带动作用 ， 不断提升检察履职服务 ， 保障首都资本市场高质量发展和金融安全的能力和水平 。
针对证券期货犯罪“专业”和“隐蔽”等特点 ， 检察官表示 ， 在实际办案中 ， 检察机关一贯坚持不依靠“口供”定案 ， 而是注重补充完善客观证据 ， 并且加强对间接证据的审查和分析 ， 在能够形成完整证据链条的情况下 ， 即使没有“口供”也能依法认定犯罪事实 。
内幕交易要承担民事行政刑事责任
内幕交易既违背公开、公平、公正的基本原则 ， 也有悖于诚实信用原则 ， 同时 ， 损害了证券交易的效益和效率——如果内幕交易猖獗失控 ， 投资者的投资成本和投资风险将普遍增加 ， 投资者将因此失去对证券市场公正性和盈利性的信心 ， 社会危害性严重 。
检察官介绍 ， 从事内幕交易 ， 需要承担民事、行政、刑事责任 。
我国证券法规定：内幕交易行为给投资者造成损失的 ， 应当依法承担赔偿责任 。 此外 ， 从事内幕交易的 ， 责令依法处理非法持有的证券 ， 没收违法所得 ， 并处以违法所得一倍以上十倍以下罚款 。
我国刑法规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员 ， 在涉及证券的发行 ， 证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前 ， 买入或者卖出该证券 ， 或者从事与该内幕信息有关的期货交易 ， 或者泄露该信息 ， 或者明示、暗示他人从事上述交易活动 ， 情节严重的 ， 处五年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的 ， 处五年以上十年以下有期徒刑 ， 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 。
检察官提醒 ， 证券期货从业人员及上市公司高管、员工应当恪守职业道德 ， 严格依照证券期货法律法规的规定 ， 对可能影响市场行情的敏感信息履行保密义务 ， 不得主动、被动向第三人透露相关内幕信息 ， 不得直接或变相利用掌握的相关内幕信息谋取利益 ， 自觉维护证券从业市场生态 。 同时 ， 要摒弃侥幸心理 ， 任何企图通过内幕交易获利的行为均将受到严惩 。
对于投资者 ， 检察官提醒 ， 普通投资者切莫被所谓的“互联网金融创新”“私募资产管理”等高大上的词汇蒙蔽双眼 ， 一旦发现刑事风险 ， 要及时报警 ， 不要心存侥幸 ， 出现不可挽回的损失 。
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