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检察官抽丝剥茧破解案中案，一笔劳务费牵出一个大案

案件通报 离婚 检察机关 内幕交易


检察官抽丝剥茧破解案中案，一笔劳务费牵出一个大案


一起“普通”的挪用资金犯罪 ， 检察官却从中发现疑点 ， 抽丝剥茧 ， 最终挖出一个交易金额上亿元的内幕交易案 。 近日 ， 市检三分院通报了该案详情 。

案情回顾
一笔200万元的离婚劳务费
该案被告人高某是一家上市公司原董事长 ， 最初公安机关以高某等人涉嫌挪用资金等罪名向市检三分院移送相关案件 。 检察官在审查高某挪用一笔款项去向时察觉到疑点 。 检察官问道：“根据书证显示 ， 这笔200万元的资金是你决定支出的 ， 你用这笔钱做什么了？”谁知高某却回答这笔钱不是自己用的 ， 是被陈某拿走了 。 检察官又询问了陈某该笔款项的性质 ， 陈某表示不清楚钱从哪儿转的 ， 只说是自己的劳务费 。
“什么劳务费？”在检察官的追问之下 ， 陈某才说这是其帮高某办离婚财产分割的劳务费 。 “因为我是学法律的 ， 他向我咨询怎么快速将名下的公司股票过户给前妻 。 他是公司高管 ， 按法律规定他名下的公司股票不能随便过户 ， 我就帮他咨询了朋友 ， 最后以离婚财产分割的形式办成了 ， 这200万元就是我的劳务费 。 ”
听完陈某的这番解释 ， 检察官敏锐地发现了一个问题：高某作为离婚案件中交付财产的一方 ， 不仅积极联系他人帮忙以实现快速过户股票的目的 ， 还为此付出了200万元的高额费用 ， 这一表现实在不符合常理 。
同时 ， 高某身为上市公司董事长的敏感身份 ， 以及他将名下公司股票全部过户给他人的异常行为 ， 也拨动着检察官的神经 。
侦查人员进一步调查取证 ， 于是 ， 一个隐藏很深的内幕交易案件就此浮出水面 。
违法抛售避损1600余万元
高某曾是一家上市公司董事长 。 2015年 ， 该上市公司因涉嫌单位犯罪被立案侦查 ， 案件于2016年2月被移送审查起诉 ， 同年3月 ， 高某代表公司签收了《起诉意见书》 。
根据法律规定 ， 公司涉嫌犯罪被依法立案调查的 ， 属于可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件 ， 在未公开前属于内幕信息；而高某作为内幕信息的知情人 ， 从他知悉这一信息开始 ， 一直到依法向公众披露之前 ， 依法是不能交易相关股票的 。
高某自己也深知 ， 这个消息一旦公开 ， 势必会造成公司股价波动 。 可自己持有公司的大量股票 ， 因此 ， 高某不仅没有按照规定及时进行信息披露 ， 反而打起了“小九九” 。
2016年5月 ， 高某将其名下100多万股解禁的限售股全部卖出 。 此时 ， 高某名下还有300余万股高管锁定股 ， 按照法律规定暂时无法转让 。 到2016年8、9月份 ， 高某便向学习法律的陈某寻求帮助 ， 以实现快速将股票过户到他人名下 。
陈某先为高某介绍了一名律师 ， 帮助高某前妻以清偿债务的名义向法院申请支付令 ， 要求过户高某名下的公司股份 ， 但后来因为不符合申请条件未能成功 。 之后 ， 陈某又建议高某以另一种方式 ， 将名下股票过户给了前妻 。 在高某的操控下 ， 过户到前妻名下的股票迅速被抛售一空 。
股票全部卖出后 ， 高某所在上市公司才按照其安排 ， 公告了公司涉嫌单位犯罪的风险告知书 ， 公告当日 ， 公司股票跌停 。 高某在两次抛售公司股票的过程中 ， 交易金额上亿元 ， 避损金额达1600余万元 。
发现高某涉嫌内幕交易的犯罪线索后 ， 公安机关及时调取了高某与前妻的离婚手续、交易流水、资金去向等材料 ， 固定了高某知悉单位涉嫌犯罪、急于过户名下股票以及控制公司发布公告等关键时间节点的证据 ， 完善了指控高某涉嫌内幕交易罪的证据体系 。
面对确凿的证据 ， 高某最终向检察机关表示认罪认罚 ， 并退缴了违法所得1600万元 。 法院采纳了检察机关的指控意见和量刑建议 ， 最终高某被法院判处有期徒刑5年6个月 ， 并处罚金1700万元 。
针对在办案中发现的涉案上市公司在公司治理、信息披露、高管履职等方面存在的诸多问题 ， 检察机关制发了检察建议 。 同时 ， 检察官亲赴企业开展座谈和法律讲座 ， 帮助企业培树合规意识 。
检察官说法
金融犯罪大多“专业”且“隐蔽”
类似的证券期货犯罪并不鲜见 。 最高人民检察院近日通报 ， 2021年1月至11月 ， 全国检察机关共起诉证券期货犯罪211人 ， 同比上升90.1% 。
【检察官抽丝剥茧破解案中案，一笔劳务费牵出一个大案】

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