2021年5月中旬 , 叶飞高调出来自曝称 , 上市公司中源家居(603709.SH)、南岭民爆、今创集团、昊志机电(300503.SZ)操纵股票价格做市值管理、“坐庄赖账”等 。
根据叶飞的说法 , 所谓的“市值管理”更像是上市公司、操盘方、公募基金和券商资管等多方联合坐庄 , 涉嫌违规操纵股价、操纵证券市场 。
资深基金人士表示 , 参与市值管理的股票多数是50亿以下的小市值公司 , 而这些小市值公司由于流通市值太小 , 股价容易被操控 。 这些股票坐庄 , 参与者主要是上市公司大股东、盘方即庄家、中间人、接盘方等 , 多数由私募基金充当庄家 。
在这个链条中 , 上市公司扮演着重要角色 。 一是庄家透露内幕消息 , 让外部资金低价入场 , 二是上市公司也更好配合分析师出具研报 , 配合发布利好消息 , 拉升股价 , 方便庄家高位出货 。 在上市公司参与的情况下 , 公司实控人、重要股东大多难逃干系 。
随后多家涉及到的上市公司否认叶飞的举报内容 , 但股市上却引发了强烈的“龙卷风” 。 2021年5月17日收盘 , 11家被叶飞“点名”的上市公司、2家上市券商 , 总市值在一个交易日蒸发了170多亿元 。
就在叶飞爆料后 , 证监会对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查 , 并在同一周内约谈叶飞 。
2021年9月24日 , 叶飞被抓捕归案 。 在这场操纵市场事件中 , 叶飞因明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下 , 仍然积极提供相关帮助及建议 , 为操纵市场创造有利条件 , 并谋取非法利益 。
而他所爆料的上述操纵股票价格的涉案人员也被刑拘 。 但在资本市场 , 还存在更多瑕疵和劣迹的“叶飞”们 。
究竟是什么原因 , 让私募大佬操纵市场屡禁不止呢?
周泰律师事务所合伙人王国峰律师认为 , 一是利益诱惑 , 操纵市场行为相对容易操作 , 获利巨大 , 违法人员利益驱使进行违法行为 。
此外 , 监管机构查处力度和数量都不足以制止此类行为 , 监管机构人员数量有限 , 加之违法行为比较隐蔽 , 不可能对市场中众多的操纵行为全部进行查处 。
王国峰律师认为 , 从操纵市场被罚的金额看 , 行政处罚最高为五倍以下获利 , 由于违法成本较低 , 即使被抓到被处罚 , 还可以筹资资金东山再起 。
证监会主席易会满去年5月份曾表示 , 对于“伪市值管理” , 证监会始终保持零容忍态势 , 对利益链条上的相关方 , 无论涉及到谁 , 一经查实 , 将从严从快从重处理并及时向市场公开 。 正如股神巴菲特说过的一样 , 一个人要建立良好的声誉需要花20年的时间 , 而毁灭只需要5分钟 。
你是如何看“伪市值管理”的 , 你还知道哪些坐庄模式?欢迎后台留言发表你的看法 。
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