7号》 ， 张瑛辉在信达证券阜新解放大街证券营业部从业期间 ， 存在替客户办理证券交易的行为 ， 违反了《证券经纪人管理暂行规定》 。
对此 ， 2022年4月21日 ， 辽宁证监局对张瑛辉采取出具警示函的行政监管措施 。
不难看出 ， 自2011年以来 ， 信达证券频现员工“代客操盘”的情形 ， 此行为不仅仅是员工的责任 ， 作为其任职单位 ， 信达证券对其旗下证券从业人员的执业行为合规性是否进行有效的审查、监督和检查？其内部控制又是否存在缺失？或该打上问号 。
【信达证券内控之殇：从业人员频现代客交易 多名获奖分析师出走】牵一发而动全身 。 信达证券关于员工的种种困境 ， 是否将成为其上市阻碍？有待检验 。
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