小米系基金突击搭车锁定期不合规改

2019-05-12

科创板特供│小米系基金突击搭车锁定期不合规，改！

原创：陈碧玉

搭乘科创板列车“末班车”的投资者，成为上交所问询函“查票”的重点“乘客”。

上证报采访人员梳理科创板受理企业问询函及回复发现，过往存在多次股权转让的公司，均会被问询函重点关注。对于过去一年内、半年内新增的股东，问询函更会单独“拎”出，详加问询。

在问询内容方面，尽管问题五花八门，却也不乏共性。股权转让的定价依据及公允性、是否存在利益倾斜，以及锁定期是否符合规定等均是重点关注对象。

值得一提的是，在问询函的“拷问”下，部分公司坦承了股东违规增持事项，另有突击入股的部分股东锁定期不符合规定，在问询之后进行了核查及更正。

追问突击入股

在科创板受理企业的股东名单中，PE投资者等机构投资者是突击入股的生力军，上交所的首轮问询也少不了提及它们。

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