小米系基金突击搭车锁定期不合规改( 五 )_科创板特供│小米系基金突击搭车锁定期

作为最早回复首轮问询的公司之一，晶晨股份、睿创微纳的股份锁定期频出纰漏，似乎也给上交所提了个醒。在后续的问询中，上交所对突击入股股东的股份锁定期、合规性等问题给予重点关注。

例如，在泰坦科技的问询函中，其被要求“重新出具并披露股份锁定承诺”。广大特材等申报企业的保荐机构及律师，也在被问询后，对新增股东的股份锁定期进行了核查。

股东违规事项“见光”

不过，若说到“神操作”，非嘉元科技莫属。尽管作为突击入股中的“少数派”，嘉元科技的自然人股东，也没能逃脱上交所的“法眼”。

嘉元科技是从新三板“转场”而来，其中，一致行动人丰盛六合、荣盛创投和自然人王志坚合计持有发行人2179.70万股，合计持股比例为12.59%，是重要股东。

上交所在问询函中，要求公司披露2019年1月王志坚受让发行人股份的具体情况，是否与发行人存在关联关系或其他可能导致利益倾斜的情形，转让价格确定依据及公允性。

公司回复称，2019年1月25日，王志坚通过股转系统以盘后交易方式增持嘉元科技股票，增持后与一致行动人丰盛六合、荣盛创投合计持有嘉元科技股票1934万股，合计持股比例由9.88%变为11.18%，持股比例达到挂牌公司已发行股份的10%时未暂停股票交易。此后，王志坚继续于2019年2月、3 月在股转系统增持嘉元科技股票。