小米系基金突击搭车锁定期不合规改( 四 )_科创板特供│小米系基金突击搭车锁定期

按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第2条的规定，在申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定，亦即应锁定三十六个月。

然而，People Better等机构在晶晨股份的招股说明书（申报稿）中作出的承诺却是：“自公司本次发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人于本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。”

对此，上交所要求晶晨股份补充披露新增股东的锁定期安排。

于是，在首轮问询的回复报告中，People Better等机构承诺的锁定期也变更为“三十六个月”。

晶晨股份问询函回复内容截图

睿创微纳突击入股股东的锁定期同样“不合格”。

2018年12月，睿创微纳获得深创投、华控科工、华控湖北、南靖互兴等多名投资者增资入股。对此，上交所要求睿创微纳对照证监会及上交所相关要求，补充披露相关股东的股份锁定安排。4月23日的回复公告显示，睿创微纳均一一作了补充披露。

小米系基金突击搭车锁定期不合规改( 四 )