华林证券被证监局警示 风控漏洞大曝光
违约，踩雷！又有券商被证监局警示，风控漏洞大曝光……
来源：中国基金报
莫飞
资管新规后，除了面临规模下滑、业绩跳水、转型乏力等困境之外，券商资管部门还需要不断为过去业务风控中出现的漏洞买单。日前，又一家券商因资管业务违规收到了证监局的罚单。
5月19日晚间，华林证券发布公告称，因对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位以及存续期管理不到位、信息披露不及时等问题，公司收到黑龙江证监局警示函。
从上述公告内容看，此次涉及违规的资管产品正是去年发生的国内首单CMBS（商业地产抵押贷款资产证券化）违约事件的主体，红博会展信托受益权专项计划，该计划发行规模总计9.5亿元，华林证券则正是上述专项计划的资产管理人。
尽调不充分
专项计划风控存不足
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