华林证券被证监局警示风控漏洞大曝光( 二 )_违约

根据公告显示，黑龙江证监局日前向华林证券出具了警示函的处罚决定书，而涉及违规的产品则是由华林证券担任管理人的红博会展信托受益权资产支持专项计划（简称“专项计划”）。从处罚书的具体内容来看，在这份专项计划中，华林证券存在了两宗业务违规事项：

一、对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。

二、存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

黑龙江证监局表示，上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关规定，因此对华林证券采取出具警示函的监督管理措施。黑龙江证监局提出，华林证券应加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类类问题发生。

ABS产品违约爆雷

债务主体陷资金危机

据了解，华林证券此次涉及违规的产品，实际上正是去年被爆出的由上市公司工大高新发行的ABS（资产证券化）产品违约事件的主角，红博会展信托受益权资产支持专项计划。该专项计划的违约也被视为国内首单CMBS违约的产品。

华林证券被证监局警示风控漏洞大曝光( 二 )