中金公司俩保代擅改科创板招股书、问询函！证监会、上交所双双发文通报批评_5月21日

5月21日，资本邦讯，证监会宣布，严肃处理违规改动科创板注册申请文件行为。

据资本邦了解，日前，上交所在科创板发行上市审核中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)指派，在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中，担任具体负责人。

经调查核实，按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，在上交所采取纪律处分的基础上，证监会对中金公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。

2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。