中金公司俩保代擅改科创板招股书、问询函！证监会、上交所双双发文通报批评( 三 )_5月21日

上交所指出，上述违规行为发生，同时也说明中金公司作为保荐机构，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面，存在薄弱环节。就此，上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中，进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

值得一提的是，交控科技是中金公司向上交所推荐的第一家科创板受理公司。据资本邦统计，截至2019年5月21日，中金公司合计为山石网科、先临三维、交控科技、中国通号、金山办公、聚辰半导体、杰普特、优刻得、威胜信息等9家科创板受理公司提供保荐服务。

违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误，并按照要求予以改正。

上交所再次强调，科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成部分，需要坚持以信息披露为中心，需要压实中介机构对信息披露质量的把关责任。后续，上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为，将严格依规予以惩处。希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人，能够从本起违规行为和纪律处分中汲取经验教训，认真履行职责，对制作和报送的信息披露文件进行全面核查验证，共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。