中金公司俩保代擅改科创板招股书、问询函！证监会、上交所双双发文通报批评( 二 )_5月21日

据资本邦了解，交控科技于2019年3月29日提交科创板申请材料，于5月6日披露回复科创板问询函。在问询函中，上交所主要问了交控科技关于股权结构和董监高等基本情况、公司核心技术、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、风险提示等合计7大类、39个细分问题。

上交所指出，上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

上交所在纪律处分决定书强调，招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复，是股票发行上市审核中的重要文件，市场和投资者对此高度关注。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人，应当恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，按照要求认真回复问询问题，报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为，违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实，保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人，上交所按照纪律处分委员会审核意见，对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。