国融证券遭重罚债券自营、资管备案通通暂停

2019-05-22

又有券商遭重罚！债券自营、资管备案通通暂停

来源：中国基金报

采访人员王元也

尘埃落定。5月21日，证监会公布对国融证券采取限制业务活动措施的决定，国融证券被限制债券自营业务六个月、被暂停资产管理产品备案一年。同时，监管直指国融证券债权交易存在的三大问题，并对相关业务责任人——资管事业部总经理和副总经理分别采取警示函和认为不适当人选的监管措施。

直指债券交易三大问题

证监会经调查发现，国融证券的债券交易存在三方面的主要问题。

一是风险控制流于形式，存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况。

二是经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实，如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，债券交易人员离职信息未及时更新等。

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