国融证券遭重罚债券自营、资管备案通通暂停( 四 )_又有券商遭重罚！债券自营、资管备案通

因内控合规问题曾多次受罚

公开资料显示，国融证券的前身是成立于2001年的内蒙古日信证券经纪有限责任公司，目前的注册资本为17.83亿元，注册地点在内蒙古自治区呼和浩特市。按照证监会公布的2018年券商分类评级结果，国融证券的评级为BBB级。

事实上，监管指出的问题是在去年10月证监会机构部要求成立检查组对国融证券债券交易业务进行的现场检查中发现的。

2018年12月17日，内蒙古证监局发布《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》，指出国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等三大问题。责令国融证券在2018年12月1日至 2019年5月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向内蒙古证监局报送合规检查报告。

而此次证监会对国融证券开出的重大罚单，则是对上述问题处罚的落地。另一方面，这也并非国融证券首次因为合规问题被处罚。

今年3月11日，证监会发布《关于对张智河、李涛、柳萌采取出具警示函措施的决定》，国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛、合规总监柳萌受到了证监会出具警示函的行政监督管理措施。