国融证券遭重罚债券自营、资管备案通通暂停( 三 )_又有券商遭重罚！债券自营、资管备案通

证监会表示，国融证券在《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）发布实施后新增表外债券代持业务，资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，风控系统中大量债券交易预警信息未处理、部分风控数据与债券交易系统数据不一致。

陈冬涛作为资产管理事业部总经理，对相关违规行为负有责任。按照规定，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

证监会认为，作为资产管理事业部的分管副总经理，王晨昱对此负有直接责任。决定对其采取认定为不适当人选的监管措施，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务相关职务。同时要求国融证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除王晨昱现有职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向证监会书面报告。