保荐机构“恋战”科创板首例保代违规敲警钟( 二 )_保荐机构“恋战”科创板首例保代违规敲

保代违规被双罚

5月21日，证监会公告称，上交所在科创板发行上市审核中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。

两名保代擅自进行多处修改，包括招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误，并按照要求予以改正。

按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，上交所对两名保荐代表人予以通报批评的决定，在此基础上，证监会又对两人采取出具警示函的行政监管措施。

上交所在纪律处分通报中提到，上述违规行为发生，也说明中金公司作为保荐机构，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面，存在薄弱环节。就此，上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中，进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

保荐机构“恋战”科创板首例保代违规敲警钟( 二 )