保荐机构“恋战”科创板首例保代违规敲警钟( 四 )_保荐机构“恋战”科创板首例保代违规敲

如此看来，中金公司两名保荐代表人被采取的监管措施相对较轻，且交控科技的申报进展尚未受到影响。

中国市场学会金融学术委员、东北证券研究总监付立春在接受《国际金融报》采访人员采访时分析：“当下科创板建设存在的较大问题之一，便是中介机构对科创板和注册制的认识严重不足。从上交所历次回复来看，部分承销及保荐机构对科创板制度体系应有的认识缺失，专业能力及层次不足，仍停留在A股审核制下类似通道业务的执业方式，此类思想及理念亟需转变。”

“包括中金公司在内的不少投行机构，可能对于科创板保荐执业工作的重视，当前还未完全到位，乃至公司投行业务团队、质控、整个流程专业化升级，距离科创板的要求，均存在一定距离。”付立春称。

声誉受损得不偿失

作为“投行贵族”、“行业标杆”，处罚首单落在中金公司身上，着实让市场大跌眼镜。

资深投行人士王骥跃在接受《国际金融报》采访人员采访时表示：“对于中金公司来说，主要承担的是声誉上的风险，而且较大可能会对涉事保代进行内部追加处罚。对于保代个人来说，有财务损失，但更大的则是声誉损失。总体来看，短期内有影响，长期影响也不大。”