保荐机构“恋战”科创板首例保代违规敲警钟( 三 )_保荐机构“恋战”科创板首例保代违规敲

待处罚决定公示后，中金公司方面称，就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

北京某券商分析师祝新（化名）对《国际金融报》采访人员表示：“科创板对中介机构要求十分严格，及时将保代处罚公示，也是IPO公开透明的体现。所有的问题，均需按规范要求，予以充分披露。”

认识仍停留过去

按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》规定，当发行主体出现制作、出具的发行上市申请文件不符合要求，或者擅自改动招股说明书等发行上市申请文件的，上交所可视情节严重，采取监管措施。

这些监管措施具体包括：书面警示、监管谈话、要求限期改正等监管措施，或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关人员提交的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分。

保荐机构“恋战”科创板首例保代违规敲警钟( 三 )